重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
东方甄选主播天权停播一个月后回归 引发网友热议
北京,2024年1月16日 - 东方甄选旗下知名主播天权,在因发表不当言论被停播一个月后,于今日上午重返直播间。此消息一出,迅速引发了网友的热议。
天权于去年12月在直播中发表了一些关于女性和婚姻的言论,被网友认为是带有歧视性和冒犯性的。随后,东方甄选官方发布声明,对天权的行为进行了道歉,并宣布将其停播三个月。
在停播期间,天权并没有完全消失在公众视野中。他参加了一些公益活动,并在个人社交媒体上发布了一些反思性的内容。
今日上午,天权在东方甄选看世界直播间现身,与另一位主播一同进行了直播。在直播中,天权对自己的错误行为再次表达了歉意,并表示将更加注意自己的言行。
天权的回归,引发了网友的两种截然不同的反应。一些网友表示支持天权,认为他已经认识到了错误并改正,应该得到重新开始的机会。另一些网友则认为,天权的行为性质恶劣,不应该被原谅,更不应该再次出现在直播平台上。
东方甄选官方尚未对天权的回归发表任何评论。
事件分析
天权的事件,反映了网络主播在言行方面所需要承担的社会责任。作为公众人物,网络主播的一言一行都可能对社会造成影响,因此他们必须更加谨慎地选择自己的言辞。
同时,这也对直播平台提出了更高的要求。直播平台应该加强对主播的管理,建立健全的言论审核机制,避免类似事件再次发生。
后续展望
天权能否成功回归,还有待观察。这将取决于他能否真正赢得观众的谅解,以及东方甄选官方的态度。
新标题: 东方甄选主播天权停播一个月后回归 引发网友争议
发布于:2024-07-05 13:52:04,除非注明,否则均为
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